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　　起首：券业合规

　　处罚一个，警示一批。本文的地方亦在于借助个案起到警示教会的地方，相同但愿诸君读者驻足于此，更多柔和案例背后暴骄傲的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业东谈主员的握业身手升迁和证券行业的健康高质地发展。

　　中国证券监督措置委员会河南监管局行政处罚决定书

　　当事东谈主：朱某，男

　　依据《中华东谈主民共和国证券法》的相干规矩，我局对朱某当作证券从业东谈主员暗里摄取客户请托生意证券举止进行了立案看望，并照章向当事东谈主示知了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的权柄，当事东谈主未提倡论说、辩说主见，也未条款听证。本案现已看望、办理完毕。

　　经查明，朱某存在以下违章事实：

　　一、朱某为证券从业东谈主员

　　2020年1月15日至2025年2月10日，朱某是证券从业东谈主员。

　　二、朱某暗里摄取客户请托生意证券

　　朱某当作证券从业东谈主员，在2020年7月13日至2021年12月29日历间，暗里摄取陈某请托，操作“陈某”证券账户生意证券，累计成交358笔，成交金额整个699.15万元，未赢得收益分红或酬谢。

　　以上事实，有证券从业信息、证券账户贵寓及交游活水、银行活水、相干东谈主员商议笔录、相干情况评释等把柄，足以认定。

　　朱某的上述举止违犯了《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第一百三十六条第二款的规矩，组成《证券法》第二百一十条所述违章状为。

　　根据当事东谈主违章状为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第二百一十条的规矩，我局决定：

　　对朱某责令改正，给以告戒，处以5万元罚金。

　　上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款径直汇交国库。具体缴款格式见本处罚决定书所附评释。同期，须将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送我局备案。当事东谈主如若对本处罚决定对抗，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督措置委员会苦求行政复议（行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督措置委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统辖权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时刻，上述决定不住手现实。

　　河南证监局

　　2025年7月14日

包袱裁剪：韦子蓉